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公告]兴业证券:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措

2017-08-27 11:39

  《关于协会恢复受理资产管理计划备案的申请》和《上海兴全睿众资产管理有限

  成交价格9.94元。2014年10月,该上市公司发布公告称正在筹划非公开发行股

  程。董承非已于2013年8月如期回国并进行相关基金的投资管理。监管部门对

  主要内容为:“经查,你公司于2012年6月10日聘任董承非为兴全商业模式优

  到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可

  步监管措施。如果你公司对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起

  鉴于以上基本事实情况,中国证券投资基金业协会决定自2015年2月16日

  公司与多家系统开发商沟通、评估其最新的异常交易分析模块及证券风险预

  有限公司采取责令整改措施的决定》(中国证监会大连监管局行政监管措施决定

  原负责人孟宪伟的职务并解除劳动合同,给予陈晶处分。公司已将上述责任

  内控体系相对完整。公司将继续加强对员工的合规培训、合规谈话等方面工作,

  风险提示的准确性和及时性。公司更新并发布了最新的投资合规规程,同时,

  优先级投资者为兴全睿众设立的“兴全睿汇稳健12号资产管理计划”,劣后级投

  以在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的提起诉讼。复议与诉讼

  报告和恢复受理资产管理计划备案的申请,经审查认可后,恢复受理当事人资产

  员认真领会《决定》,对事件发生过程中的责任原因进行认真总结、深刻反

  2013年5月30日,公司向中国证监会上海监管局提交了《关于落实行政监

  客户出现同MAC的交易操作、客户帐户出现占比较大的亏损或手续费等情况,

  公司应当在2014年8月31日前向我局提交书面整改报告,我局将组织检查验收,

  员合规培训机制,并组织相关人员对行业与公司的相关风险案例进行深入探讨和

  2015年3月10日,兴全基金向中国证券投资基金业协会提交了《关于协会

  办法》中的相关业务要求,并通过加强居间业务管理人员的岗位学习、居间

  照《证券投资基金运作管理办法》第四十六条的,责令你公司于2013年5

  ,特定6号通过大交易平台买入前述同一只上市公司的股票1177万股,

  恢复受理资产管理计划备案的申请》和《兴业全球基金管理有限公司专项整改报

  货公司管理办法》第四十八条、第五十条,构成了《期货公司管理办法》第八十

  金及兴全睿众遵守法律法规及监管部门的要求开展业务,对于法律法规未明确细

  月30日前予以改正。你公司应按关法律、行规和中国证监会的要

  等异常交易行为进行和排查,范围包括:员工违规操作期货帐户、不同

  的监管和指导下,从制度建设、组织架构、人员配备、系统建设、指标体系、应

  面梳理和完善公司内控制度,切实防范风险,采取有效措强从业人员执业行

  产管理计划”(以下简称特定25号),募集规模1亿元,劣后级投资者为单一自

  宪伟知悉此情况后未加以,并参与了期货交易;营业部负责人孟宪伟未按规

  股票964.5万股,成交价格10.16元。2014年8月11日,根据劣后级投资人的

  之日起3个月内向有管辖权的提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管

  为管理,有效执行居间关系审核流程,并对公司相关责任人员进行责任追究。你

  资者为单一法人。2014年7月29日,兴全基金设立“兴全特定策略25号分级资

  公司(以下简称“兴全基金”)和兴证期货有限公司(以下简称“兴证期货”)在

  处罚的情形。在未来的经营中,公司将在证券监督管理部门和行业自律性组织等

  学习(期限一年);10月22日,商业模式获批。我局发现,公司申请募集商业

  行合规教育,要求特定客户资产管理业务相关人员严格遵守法律法规及“八条底

  起,暂停受理兴全基金资产管理计划备案,暂停期限为一个月;暂停受理兴全睿

  股份(以下简称“配股”)已经公司第四届董事会第二次会议和2015年第一次临

  场检查中,发现该营业部员工陈晶使用客户账户进行期货交易;营业部负责人孟

  业全球基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》(以下简称“《决定》”)。其

  和交易所采取监管措施或处罚的情形。公司的控股子公司兴业全球基金管理有限

  向中国证监会申报了商业模式的募集申请;8月22日,公司批准董承非赴国外

  查,自查结果总体良好,但在特定客户资产管理业务的制度建设、日常执行方面,

  行政监管措施决定书《关于对兴证期货有限公司采购责令整改措施的决定》(以

  展特定客户资产管理业务时,主要关注点在于产品设立与运作本身的程序合规性

  发行证券的申请,按关监管要求,现将公司最近五年被证券监管部门和交易

  日,根据劣后级投资人的,特定25号通过大交易平台买入某只上市公司

  兴证期货于2014年6月18日收到中国证监会大连监管局下发的 [2014]1号

  围,从对产品本身的风险管理扩大到对委托人情况的实质性分析及风险预判,以

  追究决定报告中国期货业协会,并向全司通报,再次表明了公司对触及合规红线

  管中持续关注并检查你公司的整改情况。如果对本监督管理措施不服,可以在收

  众资产管理计划备案,暂停期限为三个月。暂停期满,当事人应当提交专项整改

  睿众”)于2015年2月15日收到了中国证券投资基金业协会下发的[2015]3号纪

  则的领域,秉承全面性、实质性的风险管理原则,对业务进行审查和管理。在开

  相应整改,进一步完善了内部控制制度,强化了合规与风险管理的长效机制。 除

  下简称“《决定》”)。其主要内容是:“近日,我局在对你公司所属大连营业部现

  管理、信息技术、IB业务及营业部管理等方面,制度及流程内容符合监管要求,

  人后续培训、居间客户回访、终止不良居间关系、加督力度等措施,切实履

  线”的要求,不断提高合规意识。对于风险较大或难以预判风险的项目,主动采

  规和中国证监会的要求落实整改,进一步梳理相关业务流程,强化有关

  系统排查出的问题件被列为可疑对象再次进行人工甄别,最终将确定的疑似异常

  司合规审核及培训、加大从业人员合规执业教育力度、通过技术手段从业人

  2013年5月30日前向我局提交有关落实整改工作的书面报告,我局将在日常监

  一、2013年5月24日,中国证监会上海监管局下发[2013]13号行政监管措

  证券代码:601377 证券简称:兴业证券公告编号:临2015-038

  模式期间,未就基金经理董承非实际无法履职这一重大变化事项向中国证监会提

  八条第一款第(一)项和第(二)项所述的行为。依据《期货交易管理条例》第

  定及时。上述行为出你公司在营业部管理、从业人员管理等内部控制方

  三、2014年6月18日,中国证监会大连监管局下发 [2014]1号行政监管措

  对机制等六个方面进一步健全和完善全面风险管理体系,不断提高公司的规范运

  选股票型证券投资基金(以下简称“商业模式”)的基金经理;6月20日,公司

  确的投资,增强风险防范意识。同时,要求大连及其他营业部客服人员加强

  交更新材料。上述行为违反了《证券投资基金运作管理办法》第八条的,按

  规范的业务操作,全面提高业务部门合规经营水平,为公司稳定、健康发展奠定

  署对有关问题的自查、分析及整改安排,并成立了以总经理任组长、首席风险官

  票事宜并停牌。股票复牌后股价出现异常波动。对于以上异常情形,兴全基金、

  及投资安全性、收益性。通过本次事件的教训,今后将进一步扩展风险管理的范

  面存在较大缺陷。上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条、《期货

  行内控制度已覆盖、行政人事、财务管理、交易结算、风险合规、营销

  任副组长的整改领导小组,制订整改方案,安排专项稽核检查人员赴大连营业部

  整改结果:2014年8月8日,兴证期货向中国证监会大连监管局提交了《兴

  上述情况外,公司最近五年不存在被其他证券监管部门和交易所采取监管措施或

  并组织开展全面自查工作;监督各经营机构落实《兴证期货有限公司居间人管理

  睿众特定策略6号分级资产管理计划”(以下简称特定6号),募集规模1.2亿元,

  律处分决定书。纪律处分决定书认为,2014年7月23日,兴全睿众设立“兴全

  兴业全球基金管理有限公司(以下简称“兴全基金”)于2013年5月24日

  并视整改情况决定是否依据《期货交易管理条例》等有关法律法规采取进一

  60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书

  收到了中国证监会上海监管局下发的[2013]13号行政监管措施决定书《关于对兴

  收意见的函》(大证监函[2014]143号)“鉴于你公司已按我局《关于对兴证期货

  证期货有限公司关于大连营业部员工违规事件的整改报告》(兴证期字〔2014〕

  检查。主要目的是摸清大连营业部亟需解决的问题,提出整改措施,及时纠正不

  环节、资金安全管理、财务基础工作、人员管理、信息技术运维等方面进行全面

  五十六条第一款的,我局现要求你公司对上述问题进行整改,吸取教训,全

  理,对流程缺陷进行整改,明确产品申请募集期间的重大变化事项的主要类别及

  时股东大会审议通过,公司计划于近期向中国证券监督管理委员会提交配股公开

  公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条、第五十条及《期

  公司在法律合规、内部控制及风险管理方面的专业性,尽力杜绝特定客户资产管

  然人。两只资产管理计划均约定由劣后级投资人下达投资。2014年8月6

  56号),并于当年10月13日收到大连监管局《关于对兴证期货有限公司整改验

  书[2014]1号)的要求进行整改且整改成效良好,准予通过此次整改检查验收”。

  司的特定客户资产管理业务相关情况进行了深刻的反思和认真整改,作出如下整

  告》。兴全睿众将于2015年5月16日前,及时向中国证券投资基金业协会提交

  二、2015年2月15日,中国证券投资基金业协会下发[2015]3号纪律处分决

  交易回访名单下发至营业部由指定客服人员进行回访和有关风险提示,经回访存

  查,自查结果良好,但是仍可通过不断增加系统自动化程度提升异常交易及证券

  兴全睿众未对特定6号、特定25号的异常交易保持足够,也未向监管部门

  对客户的常规服务及交易风险提示工作,将客户服务工作落到实处,并提高职业